今年很关键:百家券商集体行动 合规诚信等理念已成共识

时间:2020-03-08 来源:www.xcyjbl.cn

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2月24日晚,中国证券业协会在官方网站上向公众宣布,所有证券经营机构为《文化建设配套制度和改进计划》。共有112家证券公司和资产管理公司展示了它们的核心价值、经营理念和未来发展愿景。

来源:中国证券监督管理委员会官方网站

哪些价值得到更多证券商的认可?中国证监会发现,除了“合规”和“诚信”等行业文化的核心概念外,越来越多的证券公司接受并认可“创新”和“以人为本”。

在具体实践方面,虽然不同的证券公司有不同的“玩法”,但通过制度约束和激励形成“长期成功”的长效机制已成为共识。

合规、诚信、追求创新、以人为本

中国证监会发现,在100多家券商提出的企业文化概念中,“合规”、“诚信”、“专业”和“稳定”是出现频率最高的词语,这恰好是此前提出的证券业文化的核心概念。此外,许多证券公司在其核心价值观中提到了“创新”、“协调”、“责任”、“追求卓越”和“宽容”等词,值得关注。

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据业内人士透露,这些核心价值观不仅是证券公司提高发展质量的必然要求,也是面对行业竞争格局的变化而打破规则的对策。

对于国内许多证券公司来说,进入2020年,证券业的发展正面临一系列复杂的变化:证券业的“马太效应”不断加剧,证券公司的龙头优势进一步凸显,中小证券公司的差异化拆分越来越重要;证券业对外开放的步伐加快了。如何确保我们不落后已经成为整个行业必须面对的话题。随着科技的进步和居民对财富管理需求的不断增加,如何减少对传统业务“以天气为食”的依赖,如何创新发展和盈利模式,成为每个券商思考和探索的现实问题。

仲正军还发现,在许多证券公司的眼中,“人”的地位和重要性日益突出,“客户第一”、“用户第一”、“受人信任、忠于人民”、“诚实的人”和“成年人实现自我”都写入了证券公司的核心价值观。

除了客户,公司员工越来越被视为证券公司发展壮大的宝贵财富和力量。许多证券公司大声喊出了“人才为本”、“提升员工价值”、“拼搏为本”、“善待员工”的口号。

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对于每一家证券公司,证券业协会明确承担行业文化建设、防范道德风险和履行社会责任的主要责任,将文化建设融入公司治理,促进企业文化与战略的融合,加强企业文化宣传教育,形成有效的声誉激励和约束机制,不断提升行业的“软实力”和社会形象,不断积累和保护行业生态,进一步促进行业的优质发展。

采取更多措施,向前推进,生根发芽。

喊破喉咙,最好张开双臂。对于拟如何打造落地公司文化,不同的证券公司结合自己的特点和专长提出了不同的思路和发挥方法,虽然各显神通,但最终殊途同归。

总体而言,各证券公司都成立了以董事长、总经理及其他高级管理人员为首的企业文化建设领导小组,协调公司内部各部门的文化建设,将各种要求制度化

海通证券明确表示,要加强党的政治建设。坚持以人为本,用文化突出就业导向;企业文化的宣传要有“雷霆万钧”的能量和气势,还需要“润物细无声”的慢功夫。通过制度体现文化力。

郭凯证券提出将文化建设纳入公司治理机制建设,并对企业文化建设给予资金支持。进一步完善考核激励、选拔任用、职业道德三个关键环节的制度安排,建立有效的激励机制。

兴业证券提出制定并实施2020年风险偏好表、风险容忍度指数和重大风险限额制度,继续倡导风险文化,确保公司稳定运营;建立规章制度,突出日常监督,严格执行纪律和问责。

文化建设热潮正在开始

自2019年下半年以来,文化建设热潮正在证券业蔓延。

2019年8月,中国证监会党委成立了行业文化建设领导小组,并发布了工作大纲。同年11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在北京召开。党委书记、证监会主席易会满在会上发表了《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》讲话,被视为证券业文化建设的重要节点。

易会满指出,健康的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现。要准确把握新时期证券基金行业文化的核心概念和重要内涵。关于如何加强文化建设,易会满强调了四个方面:进一步加强党的领导与公司治理的有机结合;把握产业文化建设的实现路径和关键环节;抓住产业带的两端和中间,创造健康的产业生态;以监管为导向加快产业文化建设。

2019年12月11日,中国证监会向各证券公司下发《关于报送〈证券公司文化建设配套制度和改进计划〉的通知》,要求各证券公司结合自身特点和实际,研究提出公司文化理念,制定文化建设的支撑体系和改进方案,提交协会并公开。

根据文化建设时间表,从2019年到2021年,证券业将迎来一个为期三年的文化基础设施建设期。2019年8月至年底是宣传倡导期;2020年是飞行员着陆期。在这一衔接阶段,全行业都要做好选择典型标杆、优化分类和评价标准、完善诚信体系建设等重要工作。

到2021年,工业文化建设年将进入全面推广期。现阶段,适合企业发展的产业文化系统机制和生态系统将基本建成。2022年后,不断加强和巩固行业文化建设成果,不断推进行业文化建设,将成为整个证券业的永恒工作。

编者:雅

责任编辑:陈